1、申請者必須已經開通了上海或者深圳A股的證券賬戶;
2、前20個交易日內,日均資產不看低於50萬元人民幣,這其中包含信用賬戶的資產;
3、完成相應的風險測評問卷以及通過港股通業務知識測試,並且成績能夠達到90分以上;
4、不存在嚴重不良誠信問題,且最近3個月沒有被上交所進行過異常交易警示。